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  • 基金从业《法律法规》习题练习:督察长合规责任

    普通 来源:正保会计网校 2020-11-20

    学习是一个不断积累的过程,每天学习一点,每天进步一点!为了帮助大家更高效地备考2020年基金从业考试,正保会计网校每日为大家上新《基金法律法规》习题供大家练习。让网校与您一起高效备考2020年基金从业,梦想成真!

    督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括( )。

    A. 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

    B. 公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

    C. 公司员工是否严格有效执行公司规章制度

    D. 公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

    查看答案解析
    【答案】
    D
    【解析】

    本题考查督察长的合规责任。督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注下列事项:(1)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。(2)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。(3)公司员工是否严格有效执行公司规章制度。参见教材(下册)P257。


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