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基金从业《法律法规》习题练习:合规管理部门的独立性

普通 来源:正保会计网校 2020-11-16

学习是一个不断积累的过程,每天学习一点,每天进步一点!为了帮助大家更高效地备考2020年基金从业考试,正保会计网校每日为大家上新《基金法律法规》习题供大家练习。让网校与您一起高效备考2020年基金从业,梦想成真!

合规管理部门的独立性主要包括( )。
Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看答案解析
【答案】
D
【解析】

本题考查合规管理。合规管理部门的独立性主要包括以下要素:第一,合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;第二,在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;第三,合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅲ属于对银行合规部门独立性的规定。参见教材(下册)P252。


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