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基金从业《法律法规》习题练习:合规管理

普通 来源:正保会计网校 2020-11-16

学习是一个不断积累的过程,每天学习一点,每天进步一点!为了帮助大家更高效地备考2020年基金从业考试,正保会计网校每日为大家上新《基金法律法规》习题供大家练习。让网校与您一起高效备考2020年基金从业,梦想成真!

基金管理人合规管理中的规则不包括( )。

A. 立法机关和证监会发布的基本法律规则

B. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度

D. 主流资本主义国家关于基金行业的法律法规

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【答案】
D
【解析】

本题考查合规管理。基金管理人合规管理中的规则包括:立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。参见教材(下册)P251。


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