基金从业《法律法规》习题练习：投资管理业务控制内容

来源：正保会计网校 2020-11-11

普通

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基金交易业务控制的主要内容不包括（）。

A. 基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B. 公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C. 建立科学的交易绩效评价体系

D. 投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

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【答案】

【解析】

本题考查投资管理业务控制。基金交易业务控制的主要内容：（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。（3）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。（4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。（5）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（6）建立科学的交易绩效评价体系。参见教材（下册）P245。