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基金从业《法律法规》习题练习:投资管理业务控制

普通 来源:正保会计网校 2020-11-11

学习是一个不断积累的过程,每天学习一点,每天进步一点!为了帮助大家更高效地备考2020年基金从业考试,正保会计网校每日为大家上新《基金法律法规》习题供大家练习。让网校与您一起高效备考2020年基金从业,梦想成真!

研究业务控制的主要内容包括( )。
Ⅰ.研究工作应保持独立、客观
Ⅱ.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
Ⅲ.建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库
Ⅳ.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】
A
【解析】

本题考查投资管理业务控制。研究业务控制的主要内容:(1)研究工作应保持独立、客观。(2)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。(3)建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。(4)建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。(5)建立研究报告质量评价体系。参见教材(下册)P244。




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