基金从业《法律法规》习题练习：投资管理业务控制

来源：正保会计网校 2020-11-11

普通

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研究业务控制的主要内容包括（）。
Ⅰ.研究工作应保持独立、客观
Ⅱ.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
Ⅲ.建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
Ⅳ.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本题考查投资管理业务控制。研究业务控制的主要内容：（1）研究工作应保持独立、客观。（2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。（3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。（4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。（5）建立研究报告质量评价体系。参见教材（下册）P244。