基金从业《法律法规》习题练习：销售业务控制内容

来源：正保会计网校 2020-11-10

普通

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在内部控制的主要内容中，关于销售业务控制，以下说法错误的是（）。

A. 宣传推介材料必须经过审核

B. 赎回和转换交易申请不需要客户的合理授权

C. 客户开户资料符合反洗钱与销售适用性规定

D. 客户投诉得到及时、恰当的记录和处理

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【答案】

【解析】

本题考查销售业务控制。销售业务控制的主要内容包括：（1）宣传推介材料必须经过审核。（2）严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。（3）申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行。（4）建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定。（5）制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。（6）制定销售人员的行为规范，保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。（7）制定相关政策，确保投资者信息得到保护。（8）客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。参见教材（下册）P245。