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基金从业考试《法律法规》易错题:客户至上

来源: 正保会计网校 2022-08-18
普通

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【易错题专家点评】

张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
A、张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B、张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
C、张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D、张三的哥哥是A上市公司的董秘,A上市公司已披露年报,利润大幅预增,超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票

【正确答案】C

【答案解析】本题考查客户至上。客户至上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点:一是客户利益优先,二是公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益;公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时,要公平对待所有客户的利益。

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