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【错题点评】2019年1月24日
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责主要包括（ ）。
Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序
Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员
Ⅲ.发现违法违规行为及时报告、整改
Ⅳ.审议批准公司年度合规报告
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】C
【点评】本题考查管理层的合规责任。基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。参见教材P258。
针对在做题过程中出现的问题，大家可以在网校论坛进行题目的讨论，实在不理解的也可以到答疑板提问，最终的目的是让广大学员都能够打下一个坚实的基础，为以后的深入学习作好充分的准备。大家要好好把握，认真练习和测试，以求达到良好的练习效果。
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