首页 > 基金从业 > 复习指导 > 试题中心 > 法律法规

下列关于合规政策的落实表述错误的是( )

普通 来源:正保会计网校 2019-12-05

下列关于合规政策的落实表述错误的是( )。

A. 公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

B. 各业务部门应当遵循公司合规政策,研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施

C. 各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估,对其合规管理的有效性负责

D. 合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向中国证监会提出合规建议和报告

查看答案解析
【答案】
D
【解析】

本题考查合规政策。合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。参见教材(下册)P263。

以上为基金专业人员职业资格考试《基金从业法律法规》科目练习题,请大家认真作答并核对答案,本题解析附在答案之后。

正保会计网校还免费给大家提供了多种备考资料以及多种形式、不同价位的辅导课程以供大家学习(查看课程详情)。

奋斗就是路,世上本没有路,走的人多了,也便成了路在学习过程中学会整理自己的心情与思路,正保会计网校将一直陪伴您完成基金业专业人员职业资格考试的学习,祝大家备考顺利!加油!

打开APP 订阅最新报考消息

报考指南

今日热搜

热点推荐

热销好课

2025年初级会计职称辅导课程-AI题刷刷

机考模拟系统

全真模拟+精选试题+配套答疑

了解详情480元/2科

关注公众号

正保金融大讲堂

截图保存到相册

微信识别二维码

接收更多考试资讯

有奖原创征稿
客服 首页
取消
复制链接,粘贴给您的好友

复制链接,在微信、QQ等聊天窗口即可将此信息分享给朋友