首页 > 基金从业 > 复习指导 > 试题中心 > 法律法规

董事会履行的合规管理职责不包括( )

普通 来源:正保会计网校 2019-12-02

董事会履行的合规管理职责不包括( )。

A. 建立与合规负责人的直接沟通机制

B. 评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题

C. 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D. 审议批准公司年度财务报告的合规合法性

查看答案解析
【答案】
D
【解析】

本题考查董事会的合规责任。董事会履行以下合规管理职责:(1)审议批准合规管理的基本制度。(2)审议批准公司年度合规报告。(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。(4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。(5)建立与合规负责人的直接沟通机制。(6)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题。(7)公司章程规定的其他合规管理职责。参见教材(下册)P256。

以上为基金专业人员职业资格考试《基金从业法律法规》科目练习题,请大家认真作答并核对答案,本题解析附在答案之后。

正保会计网校还免费给大家提供了多种备考资料以及多种形式、不同价位的辅导课程以供大家学习(查看课程详情)。

有些路,你不走下去,就不会知道那边的风景有多美。坚持每天做题,就会变得越来越优秀正保会计网校将一直陪伴您完成基金业专业人员职业资格考试的学习,祝大家备考顺利!加油!

打开APP 订阅最新报考消息

报考指南

今日热搜

热点推荐

热销好课

2025年初级会计职称辅导课程-AI题刷刷

机考模拟系统

全真模拟+精选试题+配套答疑

了解详情480元/2科

关注公众号

正保金融大讲堂

截图保存到相册

微信识别二维码

接收更多考试资讯

有奖原创征稿
客服 首页
取消
复制链接,粘贴给您的好友

复制链接,在微信、QQ等聊天窗口即可将此信息分享给朋友