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基金从业考试《法律法规》易错题:内部控制的五原则

来源: 正保会计网校 2022-03-03
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【易错题专家点评】

关于基金管理人的内部控制,下列说法错误的是( )。

A、内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
B、公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
C、内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
D、内部控制制度应覆盖公司所有人员
【正确答案】B

【答案解析】本题考查内部控制的五原则。内部控制应当约束基金管理人内部涉及基金管理工作的所有人员,任何个人都不得拥有超越内部控制的权利。在企业内部,任何个人无论权力多大、位置多高,都不能凌驾于内部控制制度之上行事,也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。

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