基金从业《基金法律法规》经典试题：董事会的合规责任

普通来源：正保会计网校 2023-03-31

梦想有多远，就能走多远，愿你的梦想终将会如愿以偿。对于基金从业资格考试而言，同样需要不断地积累，坚持学习。正保会计网校基金从业栏目每日一练提供高质量习题，日积月累帮助大家考取证书。

单选题

董事会履行的合规管理职责不包括（　）。

A、建立与合规负责人的直接沟通机制

B、评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

C、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D、审议批准公司年度财务报告的合规合法性

查看答案解析

【答案】

【解析】

本题考查董事会的合规责任。董事会履行以下合规管理职责：（1）审议批准合规管理的基本制度。（2）审议批准公司年度合规报告。（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。（4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。（5）建立与合规负责人的直接沟通机制。（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。（7）公司章程规定的其他合规管理职责。

点击进入“每日一练——免费在线测试”>>