基金从业《基金法律法规》经典试题：监事会的合规责任

普通来源：正保会计网校 2023-03-31

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单选题

监事会对经营管理的业务监督包括（　）。 Ⅰ.对业务机构的违法行为进行处罚 Ⅱ.通知业务机构停止其违法行为 Ⅲ.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 Ⅳ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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【答案】

【解析】

本题考查监事会的合规责任。监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：（1）通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东大会。

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