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基金从业《基金法律法规》经典试题:监事会的合规责任

普通 来源:正保会计网校 2023-03-31

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单选题

监事会对经营管理的业务监督包括( )。 Ⅰ.对业务机构的违法行为进行处罚 Ⅱ.通知业务机构停止其违法行为 Ⅲ.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况 Ⅳ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查监事会的合规责任。监事会对经营管理的业务监督包括以下方面:(1)通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,监事有权通知他们停止其行为。(2)随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况。(3)审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告。(4)当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东大会。

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