基金从业《基金法律法规》经典试题：考查督察长

普通来源：正保会计网校 2023-03-31

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单选题

发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（　）。

A、基金及公司存在重大经营风险或者隐患

B、基金公司员工迟到早退

C、基金公司员工工资调整

D、基金发生亏损

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【答案】

【解析】

本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。

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