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基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题:合规管理)

普通 来源:正保会计网校 2023-05-06

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单选题

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括( )。 Ⅰ.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 Ⅱ.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识 Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂 Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

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