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基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题:关于合规审核

普通 来源:正保会计网校 2023-05-06

古语有云:宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒来!希望大家养成终身学习的好习惯,为帮助大家学习,正保会计网校基金从业栏目试题提供高质量习题。

单选题

一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序( )。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查合规审核。一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序:(1)制定合规审核机制;(2)合规审核调查;(3)合规审核评价。

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