基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题：关于合规审核

普通来源：正保会计网校 2023-05-06

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单选题

一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（　）。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本题考查合规审核。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：（1）制定合规审核机制；（2）合规审核调查；（3）合规审核评价。

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