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基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题:合规风险

普通 来源:正保会计网校 2023-05-06

梦想有多远,就能走多远,愿你的梦想终将会如愿以偿。对于基金从业资格考试而言,同样需要不断地积累,坚持学习。中华会计网校基金从业栏目试题提供高质量习题,日积月累帮助大家考取证书。

单选题

( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A、销售合规性风险 

B、管理合规性风险 

C、信息披露合规性风险 

D、投资合规性风险 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查合规风险。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

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