基金从业《基金法律法规》每日一练：销售业务控制（2023.02.07）
来源： 正保会计网校
2023-02-20
普通
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单选题
在内部控制的主要内容中，销售业务控制的主要内容包括（ ）。 Ⅰ.严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定 Ⅱ.建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定 Ⅲ.客户投诉得到及时、恰当的记录和处理 Ⅳ.制定相关政策，确保投资者信息得到保护
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
D 【解析】
本题考查销售业务控制。销售业务控制的主要内容包括：（1）宣传推介材料必须经过审核。（2）严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。（3）申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行。（4）建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定。（5）制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。（6）制定销售人员的行为规范，保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。（7）制定相关政策，确保投资者信息得到保护。（8）客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。
基金从业：每日一练《私募股权投资基金基础知识》（02.07）
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