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基金从业《基金法律法规》每日一练:风险管理(2023.01.17)

普通 来源:正保会计网校 2023-02-20

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单选题

在基金公司面临的操作风险中,以下不属于制度和流程风险管理方法的是( )。

A、基金公司应该建立合规、适用、清晰的日常运作制度体系,包括制度、日常操作流程 

B、建立前、后台或关键岗位间职责分工和制约机制,加强对员工在制度和流程方面的培训 

C、建立适当的人力资源政策,避免核心人员流失 

D、强化对制度和流程有效性的稽核 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查风险管理。在管理制度和流程风险时,基金公司应该建立合规、适用、清晰的日常运作制度体系,包括制度、日常操作流程,尤其是关键业务操作的制约机制;建立前、后台或关键岗位间职责分工和制约机制,加强对员工在制度和流程方面的培训;强化对制度和流程有效性的稽核。

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