基金从业《基金法律法规》每日一练：风险管理（2023.01.17）
来源： 正保会计网校
2023-02-20
普通
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单选题
在基金公司面临的操作风险中，以下不属于制度和流程风险管理方法的是（ ）。
A、基金公司应该建立合规、适用、清晰的日常运作制度体系，包括制度、日常操作流程
B、建立前、后台或关键岗位间职责分工和制约机制，加强对员工在制度和流程方面的培训
C、建立适当的人力资源政策，避免核心人员流失
D、强化对制度和流程有效性的稽核
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【答案】
C 【解析】
本题考查风险管理。在管理制度和流程风险时，基金公司应该建立合规、适用、清晰的日常运作制度体系，包括制度、日常操作流程，尤其是关键业务操作的制约机制；建立前、后台或关键岗位间职责分工和制约机制，加强对员工在制度和流程方面的培训；强化对制度和流程有效性的稽核。
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