首页 > 基金从业 > 复习指导 > 试题中心 > 证券投资

基金从业《证券投资基金基础知识》每日一练:境外证券投资的交易与结算(2022.12.05)

普通 来源:正保会计网校 2023-02-24

正保会计网校基金从业每日一练提供高质量习题,帮你在不知不觉中提高。以下为基金从业《证券投资基金基础知识》每日一练,今天你练了吗?

单选题

合格境内机构投资者(QDⅡ)开展境外证券投资业务,可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制,以下表述错误的是( )。

A、境外托管人应受当地政府、金融或证券监管机构的监管,有足够的熟悉境外托管业务的专职人员 

B、境外投资顾问应经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务 

C、境内托管人在境外设立的分支机构担任境外托管人的,可不受关于实收资本或托管规模的限制 

D、境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任境外投资顾问的,可不受关于管理规模的限制 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考察基金公司进行境外证券投资的交易与结算。本题用排除法选出。境外投资顾问(简称投资顾问)是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构。境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资:(1)在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务。(2)所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。(3)经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。(4)有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。【境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的,可以不受第(3)项规定的限制。】境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合有关规定的资产托管机构(简称托管人)负责资产托管业务。托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务:(1)在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管。(2)最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。(3)有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。(4)具备安全保管资产的条件。(5)具备安全、高效的清算、交割能力。(6)最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

点击进入“每日一练——免费在线测试”>>

基金从业:每日一练《基金法律法规、职业道德与业务规范》(12.05)

基金从业:每日一练《私募股权投资基金基础知识》(12.05)

基金从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专业点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!

打开APP 订阅最新报考消息

报考指南

今日热搜

热点推荐

热销好课

2025年初级会计职称辅导课程-AI题刷刷

机考模拟系统

全真模拟+精选试题+配套答疑

了解详情480元/2科

关注公众号

正保金融大讲堂

截图保存到相册

微信识别二维码

接收更多考试资讯

有奖原创征稿
客服 首页
取消
复制链接,粘贴给您的好友

复制链接,在微信、QQ等聊天窗口即可将此信息分享给朋友