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基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》每日一练:守法合规(08.20)

普通 来源:正保会计网校 2022-08-20

正保会计网校每日一练免费在线测试系统为您提供《基金法律法规、职业道德与业务规范》备考练习,十多年教研经验精选习题,有效帮你攻克基金难点,希望您能及时巩固所学知识。

单选题

关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是( )。

A、不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合规情况 

B、负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为 

C、守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规 

D、守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本题考查守法合规。A项说法错误,普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

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