基金从业《基金法律法规》每日一练：守法合规（2022.08.17）

普通来源：正保会计网校 2022-08-17

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单选题

某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（　）。Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业道德Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求Ⅲ.李某违反了守法合规的要求Ⅳ.李某本人未参与，符合守法合规的要求

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本题考查守法合规。Ⅰ项说法错误，张某并没有违反诚实守信的职业道德。Ⅳ项说法错误，守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

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