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基金从业《基金法律法规》每日一练:专业审慎(2022.08.13)

普通 来源:正保会计网校 2022-08-13

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单选题

客户甲的风险承受能力为中等,基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金,乙的行为违反了( )职业道德要求。

A、诚实守信 

B、客户利益优先 

C、客户至上 

D、专业审慎 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查专业审慎。基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时,应当本着对投资者高度负责的态度执业,在执业过程中应当审慎处理各项业务,具体而言,包括以下基本要求:(1)基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。(2)基金从业人员在执业活动中,必须保持合理的谨慎,做出审慎的判断,应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高专业化风险管理水平。(3)基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。(4)基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。(5)基金从业人员必须记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项。(6)基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。(7)基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息,坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。

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