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基金从业《基金法律法规》每日一练:基金监管的基本原则(2022.07.07)

普通 来源:正保会计网校 2022-07-07

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单选题

体现依法监管原则的行为包括( )。Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据Ⅱ.监管职权的行使,必须依据法律程序Ⅲ.对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅰ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ 

D、Ⅱ、Ⅲ 

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【答案】
A
【解析】
本题考查基金监管的基本原则。所谓依法监管原则,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚。依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障,行政监管必须坚持依法监管原则。

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