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《基金法律法规》每日一练:合规风险(2022.03.25)

普通 来源:正保会计网校 2022-03-25

古语有云:宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒来!希望大家养成终身学习的好习惯,为帮助大家学习,正保会计网校基金从业栏目每日一练提供高质量习题。

单选题

( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。

A、信息披露合规性风险 

B、销售合规性风险 

C、反洗钱合规性风险 

D、投资合规性风险 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本题考查合规风险。基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。参见教材(下册)P269。

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