《基金法律法规》每日一练：合规风险及其种类（03.23）

普通来源：正保会计网校 2022-03-23

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单选题

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（　）。Ⅰ.在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本题考查合规风险及其种类。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

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