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《基金法律法规》每日一练:合规风险(03.19)

普通 来源:正保会计网校 2022-03-19

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单选题

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括( )。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 Ⅳ.严格遵守资金清算制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅱ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:(1)对宣传推介材料进行合规审核。(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。参见教材(下册)P269。

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