《基金法律法规》每日一练：合规风险（03.19）
来源： 正保会计网校
2022-03-19
普通
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单选题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 Ⅳ.严格遵守资金清算制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
C 【解析】
本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。参见教材（下册）P269。
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