《基金法律法规》每日一练：管理层的合规责任（03.15）
来源： 正保会计网校
2022-03-16
普通
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单选题
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责主要包括（ ）。 Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序 Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员 Ⅲ.发现违法违规行为及时报告、整改 Ⅳ.审议批准公司年度合规报告
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
C 【解析】
本题考查管理层的合规责任。基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。参见教材P258。
基金从业：每日一练《私募股权投资基金基础知识》（03.15）
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