《基金法律法规》每日一练：投资管理业务控制（02.14）

普通来源：正保会计网校 2022-02-14

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单选题

基金交易业务控制的主要内容包括（　）。 Ⅰ.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 Ⅱ.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施 Ⅲ.建立科学的交易绩效评价体系 Ⅳ.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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【答案】

【解析】

本题考查投资管理业务控制。基金交易业务控制的主要内容：（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。（3）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。（4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。（5）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（6）建立科学的交易绩效评价体系。参见教材（下册）P245。

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