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《基金法律法规》每日一练:组织机构和职能(01.21)

普通 来源:正保会计网校 2022-01-21

古语有云:宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒来!希望大家养成终身学习的好习惯,为帮助大家学习,正保会计网校基金从业栏目每日一练提供高质量习题。

单选题

某股票进行大比例折价配股时,由于负责该股票的研究员没有及时提醒,交易部和风险管理部也没有关注该配股信息,导致有该股票的基金没有参与配股,损害了持有人利益,该风险事件的第一责任人是( )。

A、基金经理 

B、交易部负责人 

C、研究员 

D、风险管理部负责人 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本题考查组织机构和职能。在风险管理责任的划分上,各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人,基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人,负责具体风险管理职责的实施。

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