基金从业《基金法律法规》每日一练：守法合规的内容（2021.02.22）

普通来源：正保会计网校 2021-02-22

有时候，你必须一个人走，这不是孤独，而是选择。我们时时刻刻都在选择，你选择过什么样的生活就需要付出什么样的代价。既然选择了基金从业，就要朝着它勇敢向前，每天进步一点点，基础扎实一点点，备考也就会更容易一点点。正保会计网校基金每日一练提供高质量习题，日积月累。正保会计网校基金从业网上培训已经全面展开招生，了解各班次详情>>

单选题

基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（　）原则。

A、客户至上

B、专业审慎

C、守法合规

D、诚实守信

查看答案解析

【答案】

【解析】

本题考查守法合规的内容。从业人员小王的妻子依据小王的推荐进行投资，但小王未申报，属于违反守法合规的行为。因小王的推荐是依据自己的分析，与购买股票无其他关系，不具备内幕交易要素，因此，不是违反诚实守信的规范。参见教材（上册）P162-163。

点击进入“每日一练——免费在线测试”>>