基金从业《基金法律法规》每日一练：守法合规的内容（11.26）

普通来源：正保会计网校 2020-11-26

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单选题

基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（　）原则。

A、客户至上

B、专业审慎

C、守法合规

D、诚实守信

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【答案】

【解析】

本题考查守法合规的内容。从业人员小王的妻子依据小王的推荐进行投资，但小王未申报，属于违反守法合规的行为。因小王的推荐是依据自己的分析，与购买股票无其他关系，不具备内幕交易要素，因此，不是违反诚实守信的规范。参见教材（上册）P162-163。

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