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基金从业《基金法律法规》每日一练:合规培训(10.06)

普通 来源:正保会计网校 2020-10-06

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单选题

基金管理人合规培训的具体内容包括( )。 Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规 Ⅳ.案例警示教育

A、Ⅰ、Ⅱ 

B、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D、ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查合规培训。基金管理人合规培训的具体内容包括:国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规;公司内部的员工守则和各项业务的合规制度;案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等,也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。参见教材(下册)P201。

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