基金从业《证券投资基金》每日一练：投资基金监管（08.07）

普通来源：正保会计网校 2020-08-07

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单选题

关于国际证监会组织做出的关于监管证券投资基金所应遵循原则的规定的说法正确的是（　）。 Ⅰ.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准 Ⅱ.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成及分离和保护客户资产的法规 Ⅲ.监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露 Ⅳ.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本题考查投资基金监管的国际化发展概况。国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定，除以上四项外，还有：一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构，以便投资者能评估他们在基金中的权益，并且使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。监管机构应确保通过法律、行为准则或委托协议等有关规定在证券投资基金的章程文件中明确说明投资者面临的风险。参见教材（下册）P276-277。

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