基金从业《基金法律法规》每日一练:职业道德(06.07)
来源: 正保会计网校
2020-06-07
普通
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单选题
基金经理甲在向客户A推荐基金时,听别人讲A的名下有多家公司,财务状况很好,于是向其推荐了某只风险较高的基金。这违背了基金职业道德准则中的( )。
A、客户至上
B、忠诚尽责
C、诚实守信
D、专业审慎
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【答案】
D 【解析】
本题考查专业审慎的内容。甲违背了专业审慎的职业道德准则。专业审慎原则要求基金从业人员审慎开展执业活动,在向客户推荐或者销售基金产品时,要充分了解客户投资需求、投资目标以及客户财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息,坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。甲的行为未能充分、真实了解客户状况。参见教材(上册)P170。 基金从业:每日一练《私募股权投资基金基础知识》(06.07)
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