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基金从业《基金法律法规》每日一练:合规管理部门04.13

普通 来源:正保会计网校 2020-04-13

单选题

以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是( )。

A、合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念,坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私,并具备相应的专业知识 

B、合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制,实行集体负责制 

C、合规管理部门工作人员同样应遵守公司各种规章制度和规定 

D、合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序和方法,对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议 

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【答案】
B
【解析】
本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制,明确任务,落实责任。参见教材(下册)P254。

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