基金从业《私募股权投资基金》每日一练：登记与备案（6.4）

普通来源：正保会计网校 2019-06-04

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单选题

已登记的私募基金管理人存在（　）情况的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅰ.具有基金从业资格的人员少于5人的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅲ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅳ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本题考查登记与备案的自律管理措施。已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；（2）已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；（3）已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。参见教材P260。

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