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单选题
近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因主要有( )。Ⅰ.诚信体系不健全Ⅱ.合规管理意识缺乏Ⅲ.高层管理人员重视不够Ⅳ.对投资者教育的重视程度不够
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查合规风险。近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响。应该说,诚信体系不健全、合规管理意识缺乏、高层管理人员重视不够是基金公司违规行为屡禁不止的重要原因。参见教材(下册)P266。
基金从业:每日一练《证券投资基金基础知识》(2019-01-25)
基金从业:每日一练《私募股权投资基金基础知识》(2019-01-25)
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