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单选题
某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了( )原则。
A、诚实守信
B、客户至上
C、守法合规
D、专业审慎
【正确答案】D
【答案解析】本题考查专业审慎的内容。专业审慎的基本要求之一是持证上岗:是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后,方可执业。甲的行为违反了专业审慎原则,只是参加考试 ,成绩尚未公布,未取得资格证书。参见教材(上册)P169.
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》每日一练(2018-05-07)
基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》每日一练(2018-05-07)
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2018-05-07
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