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单选题
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行的合规管理职责不包括( )。
A、建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序
B、发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
C、并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
D、监督基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定
【正确答案】D
【答案解析】本题考查管理层的合规责任。基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:①建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》每日一练(2017-12-01)
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2017-12-01
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