关于律师自愿参加基金从业资格考试并注册基金从业资格的通知

关于律师自愿参加基金从业资格考试

并注册基金从业资格的通知

2020-04-30

各律师事务所：

随着基金行业的迅速发展，律师事务所作为基金行业专业法律服务机构，在维护法律正确实施、净化行业生态、建立行业良好秩序等方面发挥了积极作用。

为积极发挥律师事务所在行业自律管理和协会治理中的专业作用，进一步推动律师事务所恪尽职守从事基金行业法律服务，切实履行法律规定的诚实信用、谨慎勤勉义务。

协会鼓励从事基金法律服务的律师自愿参加基金从业资格考试并注册基金从业资格，协会将参照基金从业人员后续职业培训的相关要求对其进行持续的资质管理。

有意愿注册基金从业资格的律师可在通过相关考试科目后，由所在律师事务所向协会申请基金从业资格注册，并参加后续职业培训，具体通知如下：

一、基金从业资格考试情况

（一）考试科目

基金从业资格考试包含三个科目，科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》及科目三《私募股权投资基金基础知识》。

（二）报名方式

协会每年末在官网发布下一年的考试计划。基金从业资格考试包含全国统一考试、预约式考试。

考试采取网上报名方式，律师可通过协会官网（）“从业人员管理-从业考试-考试报名”栏目提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站（）报名。

具体考试方式、举办地点、考试大纲及教材等信息请参考当年度的考试计划。如考试计划根据实际情况进行调整，以当期考试公告为准。

（三）考试方式

1.考试采取闭卷、计算机考试方式进行；

2.单科考试时间为120分钟；

3.考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

二、基金从业资格注册要求

（一）通过基金从业资格考试

协会认可的考试科目包括科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，以及中国证券业协会组织的《证券投资基金》《证券市场基础知识》（该两个科目已停止组织考试）。

其中，律师通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可通过所在律师事务所向协会申请基金从业资格注册。

通过上述相关科目考试超过四年未进行基金从业资格注册的，向协会申请基金从业资格注册需补齐近两年的后续培训30个学时，或重新参加基金从业资格考试。

（二）基金从业资格注册流程

基金从业资格注册通过从业人员管理平台（）进行，推荐使用Chrome浏览器操作。

各律师事务所在协会资产管理业务综合报送平台（）完成机构用户注册后,通过预留的手机号码和电子邮箱接收从业人员管理平台的登录用户名和密码，从业人员管理平台登录账号与资产管理业务综合报送平台保持一致。

各律师事务所还可参考《从业人员管理平台操作手册（机构端/个人端）》、《从业人员管理平台使用常见问题解答》和从业人员管理平台操作视频课件，可通过协会官网“从业人员管理-后续培训”、协会远程培训系统（）或从业人员管理平台公告通知栏等方式查看相关流程。

三、后续职业培训管理要求

律师注册取得基金从业资格后，协会参照基金从业人员的后续职业培训要求进行管理。自首次注册基金从业资格的第二年起，每年度应完成不少于15学时的后续职业培训。

律师可以通过参加协会组织的面授培训或远程培训（），或协会特别会员组织的面授培训获取学时。

后续职业培训具体要求请参照《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》（中基协字〔2018〕437号）及协会相关要求执行。

对于从业人员管理平台使用中的业务或技术问题及建议，可以拨打平台客服热线021-61948893。

特此通知。

中国证券投资基金业协会

二〇二〇年四月三十日