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基金从业《法律法规职业道德与业务规范》知识点:合规投诉处理

普通 来源:正保会计网校论坛 2016-05-31

2016年基金从业第三次预约考试时间为6月18日,正保会计网校为大家整理了基金从业《法律法规职业道德与业务规范》相关知识点,希望能帮助大家更好地学习基金从业!  

随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多,正确处理投诉,是合规管理中的重要项目。合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司运作风险。

基金管理人的投诉集中在对部分基金业绩不理想、销售服务机构服务质量较差等方面,大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程,明确了客服中心负责受理客户通过电话、传真、网络、信函、来访等方式提交的投诉,区分普通与重大投诉,规定了相关处理权限范围、处理流程与时限等。

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