基金从业2016年第三次预约考试时间为6月18日，正保会计网校为大家整理了基金从业《法律法规职业道德与业务规范》相关知识点，希望能帮助大家更好地学习基金从业！
基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：
（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规陛，防范运作风险。
（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。
了解详情480元/2科
