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《基金基础知识》知识点:投资政策说明书的制定(10.28)

普通 来源:正保会计网校论坛 2016-10-28

2016年基金从业资格考试第五次预约考试将于2016年12月17日开考,为了帮助大家更好的学习基金从业,正保会计网校为大家分享了基金从业《法律法规职业道德与业务规范》相关知识点,希望对大家有所帮助。祝您梦想成真!

制定投资政策说明书的好处体现在多个方面。

首先,能够帮助投资者制定切合实际的投资目标;

其次,能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人,有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略,避免双方之间的误解;

最后,有助于合理评估投资管理人的投资业绩。

投资政策说明书的内容一般包括投资回报率目标、投资范围、投资限制(包括期限、流动性、合规等)、业绩比较基准。有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。

由于投资政策说明书中涉及的投资者需求会不断变化,因此,投资政策说明书在制定之后也不能一成不变,需要定期或不定期地进行更新。

通过投资政策说明书包含的主要内容理解不同类型投资者在资产配置上的需求和差异。

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