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2020年基金从业《基金法律法规》第二十五章思维导图

普通 来源:正保会计网校 2020-01-19

《2020年度基金从业人员资格考试公告(第1号)》中获悉,科目一和科目二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》(第二版),分为上下两册,由高等教育出版社出版;科目三考试所用教材为协会组编的《股权投资基金》,由中国金融出版社出版。

辣~么~厚~,看不下去肿么办?不过,有了思维导图,就像有了地图一样,学习就不会迷路啦!

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章
第十六章 第二十章 第二十一章 第二十二章 第二十三章
第二十四章 第二十五章 第二十六章 —— ——

以下是2020年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》第二十五章思维导图:

第二十五章

下面是几道题目检验一下是否理清了这张地图,建议大家看完问题先作答、再查看答案哦!

【单选

在证券市场交易中,( )是市场存在的基础,即便是在互联网时代也是如此,但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险。

A.等价交换

B.市场经济

C.信息不对称

D.宏观调控

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查基金管理人的内部控制。在证券市场交易中,信息不对称是市场存在的基础,即便是在互联网时代也是如此,但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险。参见教材(下册)P233。

【单选

基金管理人内部控制和( )是密不可分的。

A.利益

B.信息

C.管理

D.制度

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查内部控制的目标。基金管理人内部控制和信息是密不可分的。基金管理人的决策受制于内部运作信息,反之,没有完备的内部控制便不能保证信息的质量。参见教材(下册)P237。

【单选题

基金管理人内部控制的基本要素包括( )。

Ⅰ.控制环境

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.结果反馈

Ⅳ.控制活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。参见教材(下册)P240。

为了让广大考生吃透知识点,网校老师将复杂问题生活化、案例化等通俗易懂的方式进行讲解,还圈出了高频考点并进行了详细解析,助力各位考生在2020年顺利备考基金从业!

本文是正保会计网校原创文章,转载请注明来自正保会计网校!

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