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2020年基金从业《基金法律法规》第二十二章思维导图

来源: 正保会计网校 2020-01-19
普通

《2020年度基金从业人员资格考试公告(第1号)》中获悉,科目一和科目二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》(第二版),分为上下两册,由高等教育出版社出版;科目三考试所用教材为协会组编的《股权投资基金》,由中国金融出版社出版。

辣~么~厚~,看不下去肿么办?不过,有了思维导图,就像有了地图一样,学习就不会迷路啦!

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章
第十六章 第二十章 第二十一章 第二十二章 第二十三章
第二十四章 第二十五章 第二十六章 —— ——

以下是2020年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》第二十二章思维导图:

第二十二章

下面是几道题目检验一下是否理清了这张地图,建议大家看完问题先作答、再查看答案哦!

【单选

负责基金销售业务的管理人员应取得( )。

A.银行从业资格

B.证券从业资格

C.期货从业资格

D.基金从业资格

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查基金销售机构人员的资格管理。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。参见教材(下册)P156。

【单选

基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的( )检查,出具合规意见书。

A.高级管理人员和督察长

B.营业部负责人

C.部门经理

D.部门经理和督察长

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本题考查宣传推介材料审批报备流程。基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。参见教材(下册)P161。

【单选题

基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括( )。

A.收取销售费用的项目

B.收取销售费用的条件

C.收取销售费用的目的

D.收取销售费用的方式

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查基金销售费用原则性规范。基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。参见教材(下册)P167。

为了让广大考生吃透知识点,网校老师将复杂问题生活化、案例化等通俗易懂的方式进行讲解,还圈出了高频考点并进行了详细解析,助力各位考生在2020年顺利备考基金从业!

本文是正保会计网校原创文章,转载请注明来自正保会计网校!

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