首页 > 基金从业 > 复习指导 > 备考经验 > 法律法规

2020年基金从业《基金法律法规》第四章思维导图

普通 来源:正保会计网校 2020-01-19

《2020年度基金从业人员资格考试公告(第1号)》中获悉,科目一和科目二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》(第二版),分为上下两册,由高等教育出版社出版;科目三考试所用教材为协会组编的《股权投资基金》,由中国金融出版社出版。

辣~么~厚~,看不下去肿么办?不过,有了思维导图,就像有了地图一样,学习就不会迷路啦!

第一章第二章第三章第四章第五章
第十六章第二十章第二十一章第二十二章第二十三章
第二十四章第二十五章第二十六章————

以下是2020年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》第四章思维导图:

第四章

下面是几道题目检验一下是否理清了这张地图,建议大家看完问题先作答、再查看答案哦!

【单选

基金监管的特征不包括( )。

A.全面性

B.广泛性

C.连续性

D.独立型

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查基金监管的特征。行政监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征:监管内容具有全面性;监管对象具有广泛性;监管时间具有连续性;监管主体及其权限具有法定性;监管活动具有强制性。参见教材(上册)P113-114。

【单选

下列监管方式中,不属于广义监管方式的是( )。

A.对基金机构的审核注册

B.对基金投资人行为的监管

C.对基金机构行为的检查

D.检查后对存在问题的基金机构的处置

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查基金监管体系。广义的监管方式包括对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施,分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。参见教材(上册)P114。

【单选题

下列选项中,基金监管的原则不包括( )。

A.依法监管原则

B.审慎监管原则

C.高效监管原则

D.充分信息披露风险提示原则

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查基金监管的基本原则。基金监管的基本原则包括以下几个方面:(1)保护投资人利益原则;(2)适度监管原则;(3)高效监管原则;(4)依法监管原则;(5)审慎监管原则;(6)公开、公平、公正监管原则。参见教材(上册)P116-118。

为了让广大考生吃透知识点,网校老师将复杂问题生活化、案例化等通俗易懂的方式进行讲解,还圈出了高频考点并进行了详细解析,助力各位考生在2020年顺利备考基金从业!

本文是正保会计网校原创文章,转载请注明来自正保会计网校!

基金免费试听320-180

打开APP 订阅最新报考消息

报考指南

今日热搜

热点推荐

热销好课

2025年初级会计职称辅导课程-AI题刷刷

机考模拟系统

全真模拟+精选试题+配套答疑

了解详情480元/2科

关注公众号

正保金融大讲堂

截图保存到相册

微信识别二维码

接收更多考试资讯

有奖原创征稿
客服 首页
取消
复制链接,粘贴给您的好友

复制链接,在微信、QQ等聊天窗口即可将此信息分享给朋友