每天学个基金知识点-股权投资基金监管的目标和原则

今天来学习

基金从业资格考试-私募股权投资基金科目-股权投资基金监管的目标和原则

 [知识点]股权投资基金监管的目标和原则 

一、股权投资基金监管的概念

(一) 狭义的股权投资基金监管，一般专指政府监管机构依法对股权投资基金市场、基金市

场主体及其活动的监督管理。(二)相比于行业自律、内部控制和社会力量监督，政府监管是最具权威、最为有效的监管。

二、股权投资基金监管的特征

(一)监管主体及其权限具有法定性;

(二)监管活动具有强制性。

三、股权投资基金监管的目标

(一)保护基金投资者合法权益:

(二)防范系统性金融风险。

四、股权投资基金监管的基本原则

(一) 依法监管原则

(二) 高效监管原则

监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力。

(三) 适度监管原则

形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”

的监管格局。

(四) 审慎监管原则

(五)分类监管原则

本科目全部的重点知识，正保教研部的老师也给大家整理了详细的文档，点击此处或下方图片可以免费下载领取！