中级经济师金融每日一练：证券公司申请融资融券业务资格（12.26）
来源： 正保会计网校
2023-12-26
普通
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多选题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有（ ）。
A、具有证券经纪业务资格
B、已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
C、财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定
D、有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
E、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
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【答案】
ABDE 【解析】
本题考查证券公司申请融资融券业务资格要具备的条件。选项C应该是：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
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