中级经济师《金融》必备知识点（14）：询价制（1）

要在刚开始的学习阶段，掌握好最基本的知识，才能够对以后的学习和考试打好基础。正保会计网校为各位伙伴准备了中级经济师《金融专业知识与实务》必备知识点，助你高效备考。

知识点14：我国首次公开发行股票的询价制（1）

1.公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。

2.首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%。

3.公开发行股票在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上，有效报价投资者的数量不少于20家。

4.首次公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中，应当安排安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金。

5.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

说明：因考试政策、内容不断变化与调整，正保会计网校提供的以上信息仅供参考，如有异议，请考生以官方网站公布的内容为准！

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